关于展开白银期货做市商招募任务的通知
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  宣布日期:2018-12-13

  上期发〔2018〕349号

  各有关单位:

  为有效促进期货合约延续活泼,进一步提高市场运转质量,更好地效劳虚体经济开展,依据《上海期货生意所做市商办理方法》,现招募白银期货做市商,有关事项通知以下:

  1、恳求条件

  恳求白银期货做市商资格,应当具有以下条件:

  (一)净资产不低于人平易近币5000万元;

  (二)具有专门机构和人员担负做市生意,做市人员应当熟悉相干司法律例和生意所营业规矩;

  (三)具有健全的做市生意实施计划、外部控制制度和风险办理制度;

  (四)比来三年无严重背法背规记录;

  (五)具有动摇、牢靠的做市生意技巧系统;

  (六)应当具有生意所承认的生意、做市或许仿真生意做市的经历;

  (七)生意所规矩的其他条件。

  2、恳求资料请求

  (一)经法定代表人签章并加盖单位公章的做市商资格恳求表(见附件1);

  (二)加盖单位公章的营业执照复印件;

  (三)经审计的比来一期财务管帐申报原件或许加盖管帐师事务所公章的复印件;

  (四)做市生意部分的岗亭设置和职责规矩,和从事做市生意的担负人及相干人员的名单、经验(见附件2);

  (五)做市生意实施计划、外部控制制度和风险办理制度(参考要点见附件3);

  (六)比来三年无严重背法背规记录的许诺书(见附件4);

  (七)做市生意技巧系统状况的说明;

  (八)生意、做市或许仿真生意做市状况的说明;

  (九)生意所请求供给的其他资料。

  恳求资料均须加盖单位公章。

  3、恳求受理流程

  (一)提交恳求资料

  恳求白银期货做市商资格的,应提交纸质资料和响应的电子资料。

  1. 纸质资料

  请依据上述依次装订纸质资料,一式一份,资料称号格局为“上海期货生意所做市商资格恳求资料-种类-单位称号”,并于2018年12月21日(周五)17:00前,邮寄至上期所生意部。

  2. 电子资料

  加盖公章扫描后的恳求资料电子版,请于2018年12月21日(周五)17:00前发送至联系邮箱。

  (二)资料预审

  上期所依据收到的书面恳求资料停止预审。不契合恳求条件或恳求资料不完整的,不能参与后续的综合评定。

  (三)综合评定

  上期所依据机构基本状况、人员设备、外部制度、做市营业计划、种类生意经历、报价相干经历、技巧准备等状况停止综合评定。

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